Regulatory Consulting svolge una serie di servizi che possono essere ricondotti alle seguenti aree:

• Consulenza normativa
• Controlli interni
• Due Diligence legali ed operative
• Formazione

CONSULENZA NORMATIVA
Regulatory Consulting offre in via continuativa servizi di assistenza e consulenza di carattere tecnico e regolamentare nei confronti di banche, SIM, SGR, imprese di investimento ed intermediari finanziari. L'attività ha ad oggetto, in particolare, l'interpretazione e applicazione della normativa del settore bancario e finanziario e consiste tra l'altro nella:
- revisione e redazione della normativa interna e dei manuali delle procedure
- revisione dei processi operativi e delle procedure interne
- revisione e predisposizione della contrattualistica
- valutazione della compliance dei modelli operativi
- analisi dei profili normativi relativi alle strutture operative e a nuovi prodotti finanziari

CONTROLLI INTERNI
Regulatory Consulting è specializzata nella prestazione di tutti quei servizi che consentono agli intermediari bancari e finanziari l'espletamento delle funzioni di controllo interno, previsti obbligatoriamente dalla normativa di settore. In particolare, la Società assume in via continuativa, in qualità di outsourcer, incarichi presso i suddetti intermediari (banche, SIM, imprese di investimento, SGR ed intermediari finanziari) aventi ad oggetto le attività di verifica tipiche delle predette funzioni di controllo interno.

DUE DILIGENCE LEGALI ED OPERATIVE
Regulatory Consulting svolge anche attività di due diligence, ossia indagini mirate e finalizzate all'accertamento dei rischi potenziali di un intermediario finanziario nel suo complesso o di determinato ramo d'azienda di questo, avendo riguardo, in particolare, ai profili rilevanti ai fini della conformità alle regole ed ai criteri dettati dalle autorità di vigilanza. Molto spesso, tale tipo di attività viene richiesta nell'ambito di processi di acquisizione che hanno come target proprio l'intermediario da sottoporre ad indagine. A tal fine, è stato sviluppato da Regulatory Consulting un insieme di procedure e metodologie di indagine, che comprendono anche l'effettuazione di visite in loco e verifiche ispettive simulate.

FORMAZIONE
Regulatory Consulting opera nel settore della formazione specialistica, mediante la progettazione, l'organizzazione e la realizzazione di corsi di formazione, sia in house che presso aule attrezzate. Per questo tipo di attività si avvale di docenti particolarmente qualificati, provenienti dal mondo accademico, dalle Autorità di Vigilanza, dagli operatori del settore e dal mondo delle libere professioni.
Le materie in cui viene realizzata la formazione abbracciano essenzialmente le tematiche della intermediazione finanziaria, la normativa antiriciclaggio, la normativa bancaria e mobiliare nonché i corsi per promotori finanziari.